Cụ thể, trong hai ngày 16 và 17/5, Ủy ban Kiểm tra Trung ương đã họp kỳ thứ 15 xem xét, kết luận một số nội dung từ kỳ họp thứ 13 về việc xem xét, xử lý kỷ luật các tập thể và cá nhân liên quan đến những vi phạm của Đảng ủy Cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Căn cứ các quy định của Đảng, Ủy ban Kiểm tra Trung ương quyết định Cảnh cáo Đảng ủy Cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các nhiệm kỳ 2015 - 2020, 2020 - 2025.
Ngoài các hình thức kỷ luật ông Trần Văn Dũng và ông Lê Hải Trà như trên còn cảnh cáo các cá nhân như ông Vũ Bằng, nguyên Bí thư Đảng ủy Cơ quan, nguyên Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; ông Nguyễn Thành Long, Ủy viên Ban Chấp hành Đảng bộ Bộ Tài chính, Bí thư Đảng ủy Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Chủ tịch Hội đồng Thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam; ông Nguyễn Sơn, Bí thư Đảng ủy, Chủ tịch Hội đồng quản trị Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.
Trước đó, vào chiều 31/3, Ủy ban Kiểm tra Trung ương thông báo kết luận kỳ họp thứ 13 với nội dung: Đảng ủy Cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã vi phạm nguyên tắc tập trung dân chủ và Quy chế làm việc; thiếu trách nhiệm, buông lỏng lãnh đạo, chỉ đạo, thiếu kiểm tra, giám sát, để một số tổ chức, cá nhân thuộc Ủy ban có nhiều vi phạm, khuyết điểm trong việc tham mưu xây dựng thể chế, chính sách và thực hiện công tác quản lý nhà nước về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, để một số tổ chức, cá nhân vi phạm pháp luật, thao túng thị trường, thu lợi bất chính.
Những vi phạm này đã gây hậu quả nghiêm trọng, ảnh hưởng tiêu cực đến thị trường chứng khoán, giảm niềm tin của các nhà đầu tư, uy tín của tổ chức đảng và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, gây bức xúc trong xã hội, đến mức phải xem xét, xử lý kỷ luật.
Ngày 29/4, Cơ quan An ninh điều tra Bộ Công an khởi tố vụ án "cố ý làm lộ bí mật công tác”, xảy ra tại Hà Nội và các tỉnh, thành phố; thực hiện lệnh bắt bị can để tạm giam và lệnh khám xét chỗ ở, nơi làm việc đối với ông Nguyễn Hùng (55 tuổi, ngụ quận Cầu Giấy, Hà Nội), Phó vụ trưởng Vụ Giám sát thị trường chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Trao đổi với báo chí chiều 18/5 liên quan đến quản lý thị trường chứng khoán, Thứ trưởng Bộ Tài chính Nguyễn Đức Chi cho hay quan điểm của Bộ Tài chính là tiếp thu, thực hiện nghiêm kết luận của cơ quan điều tra. Về cơ chế chính sách, Bộ Tài chính đã chủ động phối hợp cơ quan liên quan để sửa, điều chỉnh, bổ sung các quy định pháp luật trên thị trường chứng khoán. Cá nhân nào có những khuyết điểm, vi phạm, Bộ Tài chính sẽ phối hợp với cơ quan có thẩm quyền xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.
Bên cạnh đó, Bộ Tài chính sẽ có phương án tăng cường năng lực cho cơ quan quản lý thị trường chứng khoán cũng như các giao dịch chứng khoán, trung tâm lưu ký; bố trí những cán bộ có năng lực chuyên môn, có phẩm chất đạo đức vào những vị trí chủ chốt để những cơ quan này có đủ năng lực điều kiện cũng như năng lực quản lý thị trường, tổ chức và vận hành thị trường một cách hiệu quả.
Lãnh đạo Bộ Tài chính cũng khẳng định sẽ luôn chủ động và có phương án đảm bảo cho thị trường chứng khoán vận hành liên tục, ổn định và an toàn; sai phạm của một số cá nhân, cán bộ chỉ là mang tính cá nhân.
